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关于征集有关品种期货、期权做市商的公告

作者: 日期:2020-05-27

尊敬的投资者:


为了做好线型低密度聚乙烯期权、聚氯乙烯期权和聚丙烯期 权的上市准备工作,促进相关品种期货合约连续活跃,提高期权 市场流动性,根据《大连商品交易所做市商管理办法》,大连商 品交易所(以下简称“我所”)现征集线型低密度聚乙烯期权、 聚氯乙烯期权和聚丙烯期权做市商,同时拟增选豆粕、玉米、铁 矿石、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、乙二醇、苯乙烯、 液化石油气期货做市商和铁矿石期权做市商,有意申请并符合条件的单位,请于 2020 年 5 月 31 日前提交申请材料。


现就有关事项公布如下: 


一、做市商申请条件 

(一)净资产不低于人民币 5000 万元; 

(二)具有专门机构和人员负责做市业务,做市人员应当熟 悉相关法律法规和交易所业务规则;

(三)具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理 制度; 

(四)最近三年无重大违法违规记录; 

(五)具备稳定、可靠的做市技术系统;

(六)参与我所期权做市交易或 2020 年 5 月 31 日前报备参 加做市商实盘选拔活动(大商所发〔2019〕562 号,选拔活动评 价期间为 2020 年 1 月 2 日-5 月 31 日);

(七)交易所规定的其他条件。


二、做市商申请材料 

(一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请 表(附件 1); 

(二)加盖单位公章的营业执照复印件; 

(三)经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师 事务所公章的复印件; 

(四)做市部门的岗位设置和职责规定,以及做市负责人及 相关人员的名单、履历(岗位设置与人员情况汇总表见附件 2, 其中做市负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人 员须另附详细个人简历);

(五)做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度(做市 实施方案内容包括但不限于总体规划、交易管理、做市策略、头 寸管理、资金管理、决策流程、做市系统基本功能等;内部控制 方案内容包括但不限于运行管理、决策流程、资金管理、隔离机 制、合规与内部监管、岗位设置与工作职责以及有关的工作流程 等;风险管理制度内容包括但不限于风险管理基本原则、风险指 标设计、风险识别与评估、风险控制与处置、业务风险管理、市 场风险管理、操作风险管理、技术系统风险管理及相关测试报告 等);

(六)做市技术系统情况的说明(附件 3); 

(七)最近三年无重大违法违规记录的承诺书(附件 4); 

(八)做市或者仿真交易做市情况的说明及证明材料(包括 但不限于为国内期货、期权交易做市提供流动性等情况);

 (九)交易所要求提供的其它材料(附件 5,期货公司风险 管理子公司还需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市 业务备案函的复印件)。 其中,上述第(四)、(五)、(六)项材料,期货、期权 有区别的,分别提交。【申请期货做市商的,风险管理制度中必 须包括交割风险管理的相关内容,交割风险管理制度包括避免交 割的措施、化解交割风险的措施或交割能力(如危化品种是否具 备危化品经营等资质),如具备相关资质的,需提交相关证明材料。】


三、材料提交要求

(一)申请材料

(一)需以电子材料和纸质材料两种形式提 交,其余申请材料仅提交电子材料。两种形式的所有材料(附件 5 除外)均需加盖做市商申请单位公章,附件 5 以电子表格形式 提交。交易所可以根据需要要求补充纸质材料; 

(二)材料顺序以上述编号为准,并附上材料清单; 

(三)材料提交方式:电子材料打包发至交易所指定邮箱, 文件名统一为:“XXXX(申请单位全称)做市商申请材料”,同 时向交易所寄送纸质材料,并致电确认。


四、联系方式 联系电话:0411-84808803/84808950 邮寄地址:大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 711 室 116023 邮箱:trade@dce.com.cn


附件 1:大连商品交易所做市商资格申请表.docx

附件 2:做市商岗位设置与人员情况汇总表.docx

附件 3:大连商品交易所做市商信息系统申报表.docx 

附件4:承诺书

附件5:申请单位信息登记表

徽商期货有限责任公司

2020 年 5 月 27 日