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关于征集动力煤期权做市商的通知

作者: 日期:2020-06-01

尊敬的投资者:

为提高动力煤期权市场流动性,郑州商品交易所(以下 简称郑商所)现征集动力煤期权做市商。有关事项通知如下:

一、申请条件 申请动力煤期权做市商资格,应当具备下列条件: 1.净资产不低于人民币 5000 万元; 2.具有专门机构和人员负责做市交易,做市人员应当熟 悉相关法律法规和交易所业务规则; 3.具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险 管理制度; 4.最近三年无重大违法违规记录; 5.具备稳定、可靠的做市交易技术系统; 6.具有境内期权做市经历,或郑商所期货做市经历(含 2020 年 4 月以来的实盘赛做市经历); 7.郑商所规定的其他条件。

二、申请材料 1.经法定代表人签章并加盖单位公章的期权做市商资 格申请表(附件 1); 2.加盖单位公章的营业执照复印件; 3.经审计的 2019 年度财务报告原件或加盖会计师事务 所公章的复印件; 4.做市业务部门的岗位设置和职责规定,从事做市业务 的负责人及相关人员的名单、履历(岗位设置与人员情况汇 总表见附件 2,相关岗位的主要人员均需附详细个人简历); 5.做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度; 6.最近三年无重大违法违规记录的承诺书(附件 3); 7.做市业务技术系统情况的说明; 8.已参与境内(非郑商所)实盘期权做市的申请单位, 需提供加盖单位公章的实盘期权做市商资格证明及做市成 绩证明; 9.郑商所要求提供的其他材料(公司的基本情况,包括 但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时 间等基本信息说明,期货公司风险管理子公司需提供加盖单 位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件)。 上述申请材料需以电子版和书面形式提交。

三、征集流程 (一)材料报送 郑商所即日起接收申请材料,截止日期为 2020 年 6 月 5 日。材料报送要求: 1.电子材料打包发送至指定邮箱,文件名统一为“XX 公 司动力煤期权做市商申请材料”,其中第 1、2、3、6、8 项 提供扫描件,其他材料提供电子版及其首页(加盖公章)扫 描件; 2.纸质材料顺序以上述编号为准,每项均需加盖申请单 位公章,有多页材料的项目在首页加盖即可,并附上材料清 单。 电子材料和纸质材料提交后均需致电确认。对于已是郑 商所期权、期货做市商或参加今年期货做市商实盘选拔赛的 申请单位,若原提交申请材料中的 2、3、4、5、7、9 项没 有变化,无须再次提交。 (二)仿真交易测试 非郑商所实盘期权做市商的申请单位,需在 6 月 5 日前 接入仿真环境参与动力煤期权交易测试,测试时间不得少于 5 个交易日,并于 6 月 15 日前向郑商所提交测试报告,说明 系统运行情况与报价义务的完成情况。 (三)材料审核 郑商所根据收到材料对申请单位的条件进行审核。对于 不符合申请条件、申请材料不齐全的,不能参加动力煤期权 做市商资格评定。 动力煤期权做市商资格确定后向市场公告。 

四、其他 

联系电话:0371-65612893,0371-65610312

做市商 QQ 群:422987949,323444743

邮寄地址:郑州市郑东新区商务外环路 30 号期货大厦

邮编:450018,

邮箱:lvtong@czce.com.cn 特此通知。 

附件:1.郑商所期权做市商资格申请表 

2.期权做市商岗位设置与人员情况汇总表 

3.承诺书

4.仿真交易测试注意事项

徽商期货有限责任公司

2020 年6 月 1 日